湖北省證券從業(yè)資格考試通用

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湖北省證券從業(yè)資格考試篇一

證券從業(yè)資格考試2015年7月開始實施新的考試測試制度，由原來的5個科目考試變?yōu)榉謱蛹壙荚嚒Ｏ肓私飧嘞嚓P(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

證券從業(yè)考試分5個科目，分別為：證券基礎(chǔ)知識，證券交易，證券投資基金，證券投資分析，證券發(fā)行與承銷。其中《基礎(chǔ)知識》的必考科目，后4科是選考科目。

證券從業(yè)考試變?yōu)榉謱蛹壙荚嚕傻偷礁叻謩e是一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和高級管理資質(zhì)考試，不同層次考試對應(yīng)不同的考試科目。

證券一般從業(yè)資格考試含2科：《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》;證券專項業(yè)務(wù)類資格考試分別為3科：保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業(yè)務(wù)》、證券分析師勝任能力考試《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》;高級管理資質(zhì)考試3科分別為：證券公司高級管理人員資質(zhì)測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試。

證券一般從業(yè)資格考試兩科成績合格，即具備入行資格。通過一般從業(yè)資格考試,即可參加專項業(yè)務(wù)類考試。專項考試三科可選一科，也可報考多科。但執(zhí)業(yè)時只能申請一個崗位，不能重復(fù)申請。

《證券市場基本法律法規(guī)》+《金融市場基礎(chǔ)知識》=入門資格;

《證券市場基本法律法規(guī)》+《金融市場基礎(chǔ)知識》+《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》=證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員任職資格。

改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。

《證券市場基礎(chǔ)知識》=入門資格考試合格

改革前的`保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。

改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》組成。

改革前《證券市場基礎(chǔ)知識》+《證券投資分析》=證券分析師資格或證券投資顧問資格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格。

改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項考試科目由《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》組成。

《證券市場基礎(chǔ)》+《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》=入門資格考試合格

改革前《證券市場基礎(chǔ)》+改革后《證券市場基本法律法規(guī)》=入門資格考試合格。

改革前《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》+改革后《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》=入門資格考試合格。

改革前的《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》成績合格的，在其合格成績有效期內(nèi)認(rèn)定為相應(yīng)的管理資質(zhì)測試合格。

湖北省證券從業(yè)資格考試篇二

高級管理類資格考試包括證券公司高級管理人員資質(zhì)測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試。

考試人群：已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

注：證券業(yè)從業(yè)資格考試各科目考試具體考試大綱及其他要求，以中國證券業(yè)協(xié)會通知公告為準(zhǔn)。

證券業(yè)從業(yè)人員考試考生通過一般從業(yè)資格考試，即可報名參加專項業(yè)務(wù)類資格考試，無其他條件要求。三門專業(yè)資格類考試，考生可以選擇一門報考，也可以選擇三門都報考。不同的科目對應(yīng)將來不同的就業(yè)方向。

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湖北省證券從業(yè)資格考試篇三

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湖北省證券從業(yè)資格考試篇四

證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考將于北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州及拉薩等39個城市同時舉行。

(一)報名截止日年滿18周歲;

(二)具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

(三)具有完全民事行為能力。

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券投資基金、證券投資分析及證券發(fā)行與承銷。

單科考試時間為120分鐘(其中前10分鐘為現(xiàn)場采像時間)。考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

2015年考試教材暫未公布!

2012年——2014年，證券從業(yè)資格考試大綱和教材使用2012年版考試大綱及教材，其中證券發(fā)行與承銷科目涉及首次公開發(fā)行股票并上市的'內(nèi)容以最新監(jiān)管規(guī)章和自律性規(guī)定為準(zhǔn)(詳見附件)。

報名采取網(wǎng)上報名方式。

考生應(yīng)登錄協(xié)會網(wǎng)站()進(jìn)行報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進(jìn)行報名。

報名費(fèi)每科次為人民幣70元，關(guān)于繳費(fèi)方式、發(fā)票索取及準(zhǔn)考證打印等事項，請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

已繳費(fèi)報名成功的考生，在考試報名結(jié)束前可申請退費(fèi)(詳見報名須知)，超過所規(guī)定的退費(fèi)時限，其報名費(fèi)將不予退還。

考試采取閉卷、計算機(jī)考試的方式進(jìn)行。

具體考試時間、考場地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書(成績合格證書可在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載)，考試成績長年有效。

考生通過證券市場基礎(chǔ)知識科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

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湖北省證券從業(yè)資格考試篇五

第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( ?)。

a.股票

b.衍生金融工具

c.貨幣市場工具

d.與基金到期日一致的債券

答案：d

第2題：下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說法錯誤的是( ?)。

a.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求

b.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保

c.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

d.經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)，免于擔(dān)保的除外

答案：c

第3題：以下關(guān)于金融債券的說法錯誤的是( ?)。

a.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

b.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

c.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券

d.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券不屬于金融債券

答案：d

第4題：h股、n股、s股等屬于( ?)。

a.社會公眾股

b.境內(nèi)上市外資股

c.境外上市外資股

d.紅籌股

答案：c

第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述不正確的是( ?)。

答案：b

第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( ?)。

a.賬面價值

b.資產(chǎn)價值

c.實際價值

d.清算資金

答案：c

第7題：目前，憑證式國債完全采用( ?)，記賬式國債完全采用( ?)。

a.承購包銷方式，公開招標(biāo)方式

b.承購包銷方式，承購包銷方式

c.公開招標(biāo)方式，承購包銷方式

d.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式

答案：a

第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( ?)憑證。

a.所有權(quán)、使用權(quán)

b.債權(quán)債務(wù)

c.轉(zhuǎn)讓權(quán)

d.設(shè)權(quán)

答案：b

第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是( ?)。

ⅰ.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券

ⅱ.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券

ⅲ.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券

ⅳ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期

a.ⅰ.ⅲ、ⅳ

b.ⅰ.ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ.ⅲ、ⅳ

答案：c

第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說法中不正確的是( ?)。

a.為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證

c.除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保

d.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%

答案：d

湖北省證券從業(yè)資格考試篇六

2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

各省2016年證券從業(yè)資格考試全年報名時間表匯總

各省2016年證券從業(yè)資格考試全年考試時間表匯總

2016證券從業(yè)資格考試模擬試題及考點(diǎn)匯總

2015年證券從業(yè)資格考試真題（新科目）匯總

湖北省證券從業(yè)資格考試篇七

答：一個原則，證券從業(yè)改革前成績?nèi)块L期有效，不存在以前白考的問題!

但是值得說明的是，要獲得入門資格，必須要通過證券基礎(chǔ)知識這一科的!就算你之前通過了4科專業(yè)的科目，但是沒有通過證券基礎(chǔ)知識這一科目，那你就不能通過證券的入門資格，所以基礎(chǔ)知識一定要考過哦!

答：根據(jù)以往的政策，考過證券基礎(chǔ)知識+任意一門專業(yè)科目就可以獲得證券從業(yè)資格證。根據(jù)2015年7月15日給出的改革政策，改革前通過證券基礎(chǔ)知識的就具備了證券入門資格，可以從事一般的證券業(yè)務(wù)。

以前的證券從業(yè)資格基礎(chǔ)+任一科目都可以從事一般證券業(yè)務(wù)。通過不同的專業(yè)科目執(zhí)業(yè)崗位更多。

入門資格考試成績是長期有效的。

答：僅通過證券從業(yè)改革前的證券交易一科或者其他任一專業(yè)科目，還需要加考改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，入門資格考試合格。

答：如果你是銀行從業(yè)人員，不打算往證券行業(yè)發(fā)展，那么之后的證券從業(yè)考試你就不需要再關(guān)心了!只考過一門證券投資基金的話，需要再參加基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)考試的科目一(基金法律法規(guī)與職業(yè)道德)才能拿到基金從業(yè)資格證哦!

當(dāng)然，如果你改革前把《證券基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》都通過了的話，那么恭喜你已經(jīng)可以申請基金從業(yè)資格證啦!

答：不能，因為前面說到了2015年7月以后，證券從業(yè)里已經(jīng)沒有《證券投資基金》這一科目了，所以沒法考了，如果你需要基金從業(yè)資格證的話，只有一個途徑，那就是參加改革后的基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試，需要考科目一和科目二兩個科目哦。

答：2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，2016年起，證券業(yè)協(xié)會只開考改革后的科目。

打算2016年參加證券從業(yè)資格考試的考生，那么你就沒有別的選擇，只有參加改革后的.科目!

答：入門資格考試就是針對那些想或者即將進(jìn)入證券行業(yè)但是沒有資格證的人員或者是已經(jīng)在證券行業(yè)工作但是沒有資格證的人員。入門資格考試合格的考生，可以報考專業(yè)資格和高級管理資格。