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證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題 證券從業(yè)資格法律法規(guī)真題篇一
證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，今天應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)試題，希望對(duì)大家有所幫助。
1.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列()情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
ⅰ.辭職ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
1ⅱ.變更聘用機(jī)構(gòu)的ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
1.b[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
2.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法，正確的有()。
1.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)
ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理
ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
a.ⅰⅲ
b.ⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
2.a[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)i正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項(xiàng)ⅱ錯(cuò)誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理，故選項(xiàng)ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，故選項(xiàng)ⅳ錯(cuò)誤。
3.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說(shuō)法正確的有()。
ⅰ.證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
ⅱ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
ⅲ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的5%
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅲⅳ
3.a[解析]融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。故選項(xiàng)ⅳ錯(cuò)誤。
4.下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。
ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)ⅱ.客戶提款
ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
a.ⅰⅱⅱⅰ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅱⅲ
4.a[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
5.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書(shū)ⅳ.資產(chǎn)托管證明
a.ⅲⅳ
b.ⅰⅱ
c.ⅲⅲ
d.ⅱⅳ
5.b[解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
6.證券研究報(bào)告.是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有()。
ⅰ.對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告ⅱ.對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告
ⅲ.投資策略報(bào)告ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
6.d[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
7.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有()天。
ⅰ.1ⅱ.14ⅲ.63ⅳ.273
a.ⅱⅲ
b.ⅰⅲ
c.ⅱⅳ
d.ⅲⅳ
7.d[解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購(gòu)品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購(gòu)品種。
8.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括()。
ⅰ.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本
ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.盈利預(yù)測(cè)
a.ⅰⅱ
b.ⅱⅳ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
8.a[解析]證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括：①申請(qǐng)書(shū);②計(jì)劃說(shuō)明書(shū);⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中利益沖突防范和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的特別說(shuō)明;⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員按照要求填寫(xiě)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;⑨法律意見(jiàn)書(shū)。
9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。
ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
ⅱ.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
ⅲ.投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)
ⅳ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
a.ⅰⅱⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
9.a[解析]根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。
10.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有()。
ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
ⅱ.除相關(guān)部門(mén)管理人員外，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅱⅰⅳ
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