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證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)重點 證券從業(yè)資格法律法規(guī)真題篇一
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證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。下面是小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)預(yù)測試題2017，希望對大家有所幫助。
(1)目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上
a: a
b: b
c: c
d: d
答案:b
解析:
目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評價在b類以上。
(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
a: 1
b: 2
c: 3
d: 5
答案:d
解析:
證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，
在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，
買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。
a: 50
b: 100
c: 200
d: 500
答案:b
解析:
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。
a: 賬戶管理
b: 賬戶開戶
c: 資金清算
d: 會計核算
答案:b
解析:
自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當相互獨立;
自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當由獨立的部門或崗位負責(zé)，
以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。
(5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。
a:單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
b:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
c: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
d: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
答案:d
解析:
操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)
與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括d項。
(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當在( )的報刊上公告。
a: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定
b: 證券公司所在地
c: 省級以上
d: 證券交易所指定
答案:a
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、
破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，
并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。
(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
a: 30個工作日
b: 45個工作日
c: 3個月
d: 6個月
答案:b
解析:
對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
(8)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
a: 風(fēng)險收益匹配
b: 客觀原則
c: 公正原則
d: 誠實信用原則
答案:a
解析:
證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、
誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
a: 10
b: 20
c: 50
d: 60
答案:d
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，
并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
a: 中國證監(jiān)會
b: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
c: 中國證券業(yè)協(xié)會
d: 證券交易所
答案:c
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、
證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、
證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、
行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
(11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。
a: 3～5年
b: 5～10年
c: 10～15年
d: 終身
答案:b
解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處( )的罰款。
a: 1萬元以上5萬元以下
b: 1萬元以上10萬元以下
c: 5萬元以上10萬元以下
d: 5萬元以上20萬元以下
答案:b
解析:
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，
對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10
萬元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
a: 單一客體
b: 復(fù)雜客體
c: 簡單客體
d: 任何客體
答案:b
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，
即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
(14) 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
a: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
b: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
c: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格
d: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
答案:a
解析:
證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3
萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、
不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)
由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的'證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)
以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)
委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
a: 非法集資類犯罪
b: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
c: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
d: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
答案:b
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、
期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造
、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
(16) 收購要約約定的收購期限為( )。
a: 10日—30日
b: 10日—45日
c: 30日—45日
d: 30日—60日
答案:d
解析:
根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60
日。
(17) 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
a: 全國人民代表大會
b: 國務(wù)院
c: 中國證券業(yè)協(xié)會
d: 證券監(jiān)管部門
答案:b
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)
由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)
由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)
由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、
中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。
a: 中國證監(jiān)會
b: 證券交易所
c: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
d: 證券公司總部
答案:a
解析:
證券公司應(yīng)當對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。
融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當由證券公司總部承擔(dān)。
(19) 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
a: 10
b: 15
c: 20
d: 30
答案:b
解析:
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當在15
日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。
a: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
b: 利用募集的資金進行違法活動的
c: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
d: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
答案:a
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)
利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
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